用法治思维和方式推进资本市场改革发展

    还权市场

    培育法治化的成熟市场机制

    “坚持市场优先和社会自治原则，积极主动转变监管工作理念和方式。凡是市场机制能够有效调节，市场主体能够自主决策，自律组织能够自律管理的事项，都要取消行政审批。”

    ——摘自郭树清主席在2012年全国证券期货监管工作会议上的讲话。

    按照建设法治政府和依法行政的要求，放松管制、加强监管，主动把本应属于市场的权利交还给市场，努力减少对市场的行政干预，实际已成为证监会去年全年创建新型监管模式的一条主线。

    这首先体现在大量取消、调整行政审批事项方面。在最近一次国务院行政审批改革中，证监会取消调整32项行政许可项目，在国家部委中名列第一。

    2011年11月，行政审批制度改革工作部际联席会议办公室(以下简称审改办)向国务院各部门发文，征求对行政审批项目的清理意见。按惯例，在各部委上报取消和调整行政审批事项前，审改办已有初步方案。但证监会最后提交的项目数，远超当初的方案数。郭树清主席对此工作非常重视。他在审阅证监会各部门首次提交的取消和调整行政审批事项后指出:这远远不够。之后，证监会各部门再次审核，将能取消和调整的行政审批事项全部上报。最终确定取消32项、下放由派出机构办理的行政审批事项10项，共取消和下放行政审批事项42项，在国务院部门中数量最多，占国务院清理项目总数314项的13.4%，占金融领域清理项目总数的50%以上。同时，证监会还向审改办提出拟取消、下放的行政审批项目10项，待相关设定该行政审批项目的法律修改后立即取消。自2001年行政审批制度改革工作全面启动至今，证监会已分六批累计取消136项行政审批项目。

    来自证券公司的刘峥先生向记者介绍，这些举措对券商产生了重大影响。放松管制以后，券商的业务创新步伐加快，出现了不少适应市场和客户需要的新产品、新业务，为券商发展注入了新的活力和动力。实际上，在2012年券商佣金收入下降的背景下，各种创新业务成为券商赚钱的重要来源，今后随着业务和产品的不断拓展，证券公司加快向全能型财富管理机构转型，证券行业的前景以及服务金融和实体经济的能力日渐看涨。

    来自一家基金公司的邢博士也向记者说，由于监管机构放松管制，基金业的产品创新力度最为明显，基金公司可以根据市场需求创新基金产品，分级基金、理财基金、跨市场的ETF等产品及其业务将有更大的发展空间，在有银行、保险、信托和证券等群雄竞逐的财富管理市场格局下，对基金业的发展必将产生重大而积极的影响。