首例私募违法被罚后提请复议
证监会作出维持原处罚决定
证监会发言人张晓军8月5日通报了首例私募违法被处罚后提请证监会复议的案件，证监会近日作出维持的行政复议决定。
据介绍，某投资担保有限公司（以下简称投资担保公司）作为私募基金管理人，在私募基金募集过程中存在向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序、私募基金产品份额低于法定标准等私募基金募集违法行为。有关证监局根据基金法及《私募投资基金监督管理暂行办法》，决定对该投资担保公司给予警告，并处以2万元罚款；对直接负责的主管人员牛某某给予警告，并处以2万元罚款；对其他直接责任人员田某某给予警告，并处以1万元罚款。其中，田某某不服，向证监会申请行政复议，请求撤销证监局作出的行政处罚决定。
证监会经复议审查，查明申请人田某某作为该投资担保公司的副总经理，在总经理牛某某的指示下，具体组织和实施了公司的私募基金募集违法行为，为其他直接责任人员，证监局对其所做行政处罚并无不当。根据行政复议法、基金法及《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定，证监会依法决定维持对申请人田某某作出的行政处罚决定。
据悉，这是证监会行政复议审理的第一宗涉及私募基金募集违法问题的案件。证监会提请私募基金管理人在私募基金的实际募集、管理中，充分认清并严格遵守私募基金“姓私”的基本法律性质与要求，进一步提高依法合规意识，规范经营行为。（周芬棉）
