上海逐步完善司法拍卖机制线上线下同步竞价

2015-07-23 09:31:01　http://www.chinapeace.gov.cn/　来源：人民法院报　

　　线上线下同步竞价 统一平台全程监管

　　上海法院司法拍卖工作机制调查

　　“13万1一次！……13万1两次！……13万1三次！”

　　“成交！”随着拍卖师一锤敲下，又一件委托拍卖标的物顺利拍卖成交。

　　这是近日记者在上海市公共资源拍卖中心（以下简称公拍中心）看到的一幕。

　　该场拍卖会的标的物为上海市宝山区人民法院强制执行的某企业的机器设备，评估价为6.5万元。拍卖师同步播出现场和网络竞价，会场的一面投影仪实时显示网络竞价。在经过64轮网络和现场交替的激烈竞价后，最终以13.1万元的价格被一名网络竞买人拍下。

　　“这就是网络和现场同步进行的司法拍卖。”上海市高级人民法院立案庭副庭长王伟告诉记者，“物资类的拍卖与股权、汽车、房产不一样，它多是残、次物品，很难处理，能以翻倍的价格拍出去，非常不容易。”

　　“坐在家里就可以一边看着拍卖会现场的竞买人举牌，一边通过网络出价即时参与竞拍，这让我对参加司法拍卖感到踏实放心。”一名曾经参加过司法拍卖的竞买人这样描述网络竞价的感受。

　　上海法院司法拍卖改革在摸索中不断前行。据了解，上海高院领导曾多次带队，与执行局、立案庭等部门前往其他省市法院学习调研，并根据上海的实际情况，与市拍卖协会等部门沟通协商，大力推进网络拍卖，逐步完善司法拍卖机制。10年来全市法院司法拍卖工作始终保持“零违规”，形成了高效、透明、清明的良好氛围，实现了10年前上海高院党组提出的“保障廉政、促进质效”的司法拍卖改革工作目标。

　　10年，执行委托“两权分离”、网络与现场同步拍卖、集中进入公拍平台，一步一个台阶，上海法院已经形成一套行之有效的工作机制，并在继续深化完善。

　　2004年第一步：统一管理执行委托“两权分离”

　　2004年前，上海法院的司法拍卖基本由各法院自行委托，为选择、委托拍卖机构，执行法官不得不花费大量的时间和精力，令原本就繁复冗长的执行过程更加耗时。另一方面，这一模式也因其存在很大的廉政风险隐患而被社会所诟病。

　　在充分酝酿和深入调研的基础上，2004年3月，上海法院迈出了司法拍卖改革实质性的第一步，即由上海高院对全市法院司法拍卖进行统一管理，集中委托，执行权与委托权实现“两权分离”。

　　此项工作的流程是，某一法院的执行法官在确定某案件需要启动司法拍卖程序之后，首先通过审判管理系统向所在法院的立案庭提交申请，再由立案部门统一上报至上海高院。高院随后将各法院所需委托案件集中“打包”，通过定期公开电脑摇号配对，确定拍卖机构并办理委托手续。电脑摇号当日，所有拍卖机构代表集中到场，高院现场公布当日摇号配对标的物内容，由电脑将标的物和拍卖机构随机配对。这一高度公开、完全随机的工作流程，避免了其中的人为因素。

　　“这个过程不同于以前的执行法官自行委托。”浦东新区人民法院执行局陈莹峰说，“高院集中委托一定程度上减轻了法官的负担，让法官可以更加集中精力执行案件。”而司法拍卖统一管理的意义，更在于它实现了执行与委托的权限分离，构筑了拍卖机构与法官之间的隔离带。

　　为了保证机制的有效运行，上海高院制定了一系列的措施和工作规则，在立案庭设立司法辅助组，专门负责司法委托（除拍卖外，还包括财务审计、工程审价、资产评估、房地产评估、破产清算人等），全组共3人，负责全市法院的委托评估、拍卖等，并对机构的工作情况进行动态跟踪管理。

　　“投入最少的人力，担负起全市的司法拍卖委托职能，法院不需要为司法委托工作增加费用负担，这是我们最大的特色。”王伟告诉记者。据统计，2015年上半年，上海法院共委托拍卖1201件，比2014年同期增加20.5%。

　　2009年第二步：公开透明网络与现场同步拍卖

　　近年来，随着互联网技术深入社会生活的各个领域，人民法院司法拍卖工作的互联网化也逐渐成为大势所趋。

　　2008年，上海法院司法拍卖率先“触网”，一些拍卖企业开始自发探索，为后续的网络拍卖提供了可资借鉴的经验。2009年，在上海高院、市商务委、工商局等政府主管部门的指导下，上海拍卖协会牵头组织开发现场与网络同步拍卖的专门平台——上海“公拍网”。此举意味着上海实现了司法拍卖全部实施现场与网络同步拍卖、向社会即时直播拍卖现场的目标，让意向竞买人无论身处何地都可以参与竞拍。

　　竞买人可根据自身情况自主选择在现场竞拍或者在网上同步竞拍的便利性，使得拍卖成交总额不断上升。其中，网络成交额上升尤为显著。数据表明，2014年至今，上海司法拍卖中网络成交件数占总成交件数的52.4%，网络成交总额则占总成交额的66.5%。

　　2014年10月，黄浦区人民法院对位于浦东新区花木路的一处住宅委托拍卖。虽然面临房地产市场的普遍“退热”，但经过现场竞买人与网络竞买人24轮的轮番竞价，该处执行标的物仍然最终以4660万元价格被网络竞买人拍得，超出评估价格近1000万元，溢价达27.32%。上海市第二中级人民法院对一处在建工程和土地使用权项目委托司法拍卖时，最终以6.475亿元的价格被网络竞买人拍得，创下了上海法院司法拍卖网络成交的最高纪录。

　　“现场和网上同步拍卖具备各项拍卖要件，它有拍卖师，符合拍卖法，避免了纯粹的网络拍卖可能发生的法律纠纷；其次，竞买人可以在网上出价，也可以到现场来。这样就保留了各自的优点，一定程度上又避免了一些缺点。”上海市拍卖行业协会副秘书长魏锋年向记者介绍了一个细节，“在拍卖师喊到第三次的时候，网站会关闭，进入倒计时。这样可避免网络上有人出了价，但是因为时差拍卖现场收不到的情况。如果倒计时阶段现场还有人举牌，拍卖恢复，网站继续打开。上海的网络与现场同步最有利于实现标的物价值最大化，最符合包括法院司法委托在内公共物资拍卖需求。”

　　其实，网络和现场拍卖同步进行不仅为竞买人提供了便利，也为拍卖公司提供了极大的便利，“竞买人不到现场也能参与竞价，对拍卖机构来说扩大了招商面。”一名拍卖师这样说道。

　　为了规范流程，上海高院早在2011年4月就作出规定，要求所有司法拍卖公告统一在固定报刊，以固定时间、固定版面、固定格式集中刊登，并在“人民法院诉讼资产网”和上海“公拍网”同步发布。这一举措使得司法拍卖信息共享力度达到最高，同时也规范了委托方和拍卖机构的行为，大大提升了拍卖效率。

　　记者获悉，上海“公拍网”已再次启动升级，并于2015年5月18日正式上线，与“人民法院诉讼资产网”成功对接。“公拍网”近日还与中国电信签订了战略合作协议，未来，拍卖信息将直达手机终端，信息覆盖更加广泛。

　　2011年第三步：加强监管集中进入公拍平台

　　随着委托拍卖工作不断推进，上海高院在监督管理中也发现了一些问题。

　　“比如拍卖企业之间管理、运行水平参差不一，使得司法拍卖结果有时差异较大，有时效率还不太高，各拍卖公司的硬件设备等也不尽统一。”上海高院立案庭诉讼事务组组长郑晓东告诉记者，“我们逐渐觉得，想要进一步提升拍卖质量，就必须尽早建立一个统一、规范的工作平台。”

　　于是，2011年11月，在上海高院、市商务委、工商局等的主导下，上海建成上海市公共资源拍卖中心，这是国内第一家省市级公共资源拍卖中心。

　　据介绍，在此之前，司法拍卖的场所主要由各个拍卖机构自行安排，职能部门的监管不能面面俱到，如果出现一些潜在的问题，法院也很难及时发现。司法拍卖集中进入公拍平台之后，每一件执行标的物的拍卖都处于执行法官、工商部门的共同监管之下，大大改善了“监管难”的问题。

　　为了长效、持久地发挥公拍中心的积极作用，上海高院还着重在机构遴选、拍卖监管等方面进一步完善工作制度。

　　据了解，上海高院在实施委托拍卖之初，就会同市经委、市工商局等政府职能部门共同考评，择优选择拍卖机构，建立起资质高、信誉好、能力强的拍卖机构名册，承担全市法院的司法拍卖工作。

　　之后，上海高院会同政府主管部门每两年对入围拍卖企业进行考核。考核过程中，拍卖企业需要进行书面和现场口述的自我总结，基层法院执行和立案系统随机确定负责人参与考核。考核结果均在考核现场通过电脑打分、实时统计、当场公布，并实行末位淘汰，替补入围，没有任何回旋余地。

　　“随着管理的更加精细化，我们还进一步完善了对拍卖机构的考核，在以日常督导为主的前提下，一旦发现拍卖机构有违规违纪或是举报投诉，我们会及时发出训诫通知，如果仍然达不到标准或者触犯底线的，就即时淘汰。”郑晓东告诉记者。据悉，目前进入上海法院名册的拍卖机构共有35家，10年来，上海共有8家拍卖企业被淘汰出“局”。

　　记者从公拍中心了解到，该项机制下，拍卖机构更加珍惜承担司法拍卖的荣誉。他们从公平公正的司法拍卖中获得效益，并利用这些效益不断加强对机构专业人员的培养，积极规范地完成好委托事项，从而为法院执行工作提供更高质量的服务和保障。

　　在对机构监管的同时，法院还对整个委托拍卖过程实施监管。而监管的手段就是一把密钥。据介绍，拍卖机构接受高院委托后，必须凭法院发放的密钥，将实施拍卖各个阶段的情况实时上报高院，法院因此对委托资产处置情况了如指掌，也可以适时、有针对性地提出指导意见和要求。

　　现在，上海司法拍卖已经实现了“拍卖场地、网络平台、公共媒体、资金管理、日常监督”五个统一，拍卖质量也持续提高。据统计，司法拍卖进入公拍中心以来，平均成交率达到了87.5%，标的物成交价相比评估价平均溢价17%，当事人的合法权益因此得到了最大程度的保护。（卫建萍 陈凤）

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