甘肃：检察机关建立和完善廉政风险防控机制的思考

2014-08-08 14:19:12　http://www.chinapeace.org.cn/　来源：甘肃长安网　

【摘 要】：廉政风险防控管理是从源头上防治腐败的重要保障，对促进检察机关和干警公正司法、切实提高执法公信力，具有重要意义。检察机关在实际工作中建立检察廉政风险防控机制，可以提高执法公信力，最大限度地控制和降低执法办案和廉洁勤政过程中的腐败风险。

【关键词】：检察机关 廉政风险防控管理 防控措施

检察机关是国家法律监督机关，肩负着维护社会主义法制的统一、尊严、权威，实现社会公平正义的神圣使命。廉政风险防控管理是从源头上防治腐败的重要保障，对促进检察机关和干警公正司法、切实提高执法公信力，具有重要意义。检察机关在实际工作中建立检察廉政风险防控机制，可以提高执法公信力，最大限度地控制和降低执法办案和廉洁勤政过程中的腐败风险，因而有必要对此问题进行探讨,以期总结规律，有力推动检察内部监督机制的完善与创新。

一、廉政风险防控机制的概念

2007年北京市崇文区纪委在全国首创廉政风险防控机制，率先在其辖区内试行廉政风险防控管理，崇文区检察院便是其中的试点单位，2008年北京市检察机关对廉政风险防控机制建设进行了有益探索和实践，并取得了显著成效。廉政风险是指检察干警在执行公务或日常工作、生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是将预防腐败工作理念与现代管理科学中的风险防控理论方法应用于党风廉政建设和反腐倡廉工作中，将廉政风险作为防控和管理对象，以有效预防和及时化解腐败为核心内容，针对可能诱发腐败的各种风险，通过采取防控措施，及时发现并消除廉政风险隐患，对廉政风险实施科学管理的内控机制。

二、当前检察机关廉政风险的种类及防控措施

（一）检察机关廉政风险的种类

根据诱发风险的不同原因，检察机关廉政风险主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险五个方面。思想道德风险：指检察干警因主观上放松政治理论学习和世界观改造，致使理想信念动摇、宗旨意识淡薄、组织纪律涣散，特权思想严重，工作作风浮躁霸道，生活作风骄奢淫逸等问题，由此可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。岗位职责风险：指检察人员在履行特定岗位职责时，不严格依照法律规定和程序办事，违反廉洁自律有关规定，滥用职权、失职渎职或利用职务上的便利徇私舞弊，出现违法违纪、司法腐败等廉政风险。业务流程风险：指因检察业务流程设计不规范、不科学，或未根据实际需要及时调整修改、完善优化，致使执法办案流程存在漏洞和缺陷，可能引发执法不严、司法不公等廉政风险。制度机制风险：指因有关法律制度缺失或不健全、可操作性不强，贯彻执行不到位，或因没有形成有效的监督制约机制，导致滥用职权、以权谋私等廉政风险。外部环境风险：指检察人员在日常生活、交往中因受社会风气、潜规则、生活圈和社交圈等客观环境的不良影响和利益诱惑，接受可能影响公正办案的礼品礼金、宴请娱乐，而发生不廉洁行为和权钱交易等腐败现象。

（二）检察机关廉政风险的防控措施

1、思想道德风险的防范。采取加强思想政治学习、教育培训、廉政文化建设等措施，大力开展形式多样、内容丰富的学习教育活动，如举行重温入党誓词、检察官宣誓、参观检察机关自身反腐倡廉教育展览、预防职务犯罪警示教育等，对思想道德风险进行防控，使每名干警充分认清自身思想作风方面存在的潜在风险，努力提高思想道德修养，增强清正廉洁意识，筑牢拒腐防变思想道德防线。

2、岗位职责风险的防范。一是对每个执法岗位进行全方位、全过程的防控，根据工作内容、职责、流程，查找可能影响公正廉洁执法的风险点，明确岗位职责，完善防控措施，切实做到检察权行使到哪个环节，防控措施就跟踪到哪个环节；二是强化检务公开，将涉及风险的岗位向社会公开，让权力在阳光下运行，增强检察工作透明度，形成相互监督、相互制约的机制。

3、业务流程风险的防范。一是进一步规范办案程序和业务流程，实现对执法办案活动的流程管理，提高办案质量和效率，推进检察工作规范化建设；二是完善案件流程管理机制，将案件受理、分案、审查、复核、汇报、审签、批复等各个环节细化为前后相连、环环相扣的工作流程，变静态管理为动态管理、变事后监督为同步监督。

4、制度机制风险的防范。对执法办案的关键环节制定详尽的规章制度，规范办案程序，从细节入手防范违法办案现象的发生，确保检察工作在制度和规范中运行。深入推进检察体制和机制改革，坚持用制度规范检察行为和权力运行，加强制度建设，完善各项规章制度，做好贯彻执行，真正做到用制度管人、管事、管案。

5、外部环境风险的防范。开展执法纪律作风防控，从检察干警日常工作和生活小事细节抓起，将工作岗位、八小时以外的日常行为、生活圈、社交圈的表现纳入管理和防控范围，全面摸清掌握其在工作、思想、作风等方面的情况，提醒、教育其要警惕外部不良环境的影响。

三、检察机关廉政风险防控管理的工作模式

紧密结合检察工作的特点和实际，重点围绕权力运行和监督制约，将预防关口前移，以“查找、预防、控制”为工作重点，通过查找风险，采取防控措施，对廉政风险进行科学化、系统化防控管理，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面的防控格局，构建起教育、制度、监督“三位一体”的防控体系。

1、查找廉政风险。廉政风险点是指检察干警在行使检察权、从事检察事务或日常生活中容易诱发腐败的重点部位和关键环节。廉政风险可分为领导班子风险、部门岗位风险和个人岗位风险三大类。一是查找领导班子风险。重点查找领导班子在“三重一大”议事决策以及领导干部权力运行过程中容易产生自由裁量权过大、权力寻租、腐败行为的廉政风险节点；二是查找部门岗位风险。以侦监、公诉、反贪、反渎等业务部门和人、财、物管理等部门为重点，认真排查存在的风险点；三是查找个人岗位风险。重点查找个人在履行岗位职责、执法办案、行使自由裁量权等履职过程中存在的风险。查找廉政风险是将权力公开化的行为，一般采用自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，认真分析并查找出个人及部门存在或潜在的风险内容及其表现形式。针对查找出的风险点，根据其发生概率大小及可能造成的危害程度，进行分析评估，确定风险等级，实施分级管理；同时对照排查出的风险，制定有针对性防控措施，建立风险台账和信息档案库，做到廉政风险清楚、防控措施有力。

2、预防廉政风险。超前预防廉政风险是建立防控机制的目的，应坚持“教育为先、预防为主”的方针，进一步深化社会主义法治理念教育，深入开展主题实践教育活动，大力弘扬忠诚、公正、清廉、文明为核心的检察官职业道德，加强反腐倡廉警示教育，通过实行任前廉政谈话、述职述廉、签订党风廉政建设责任书、廉政承诺书等预防措施，做到防微杜渐，警钟长鸣，教育和引导广大干警牢固树立清正廉洁和公正执法意识，自觉抵制各种风险。通过制定和实施有针对性的防范措施，建立预警机制，对显露出的“险情”进行事前防范，提前预防或有针对性地进行跟踪预防，及时早提醒、早引导、早帮助，将问题解决在萌芽状态，做到防患于未然。

3、控制廉政风险。排查廉政风险的目的，就是为了控制廉政风险。一是建立实时监控、动态预警的分析研判和风险排查化解机制，针对重点岗位、环节、人员日常工作中表现暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，及时发出警示提醒，指导、督促和责令限时改进和完善，避免违纪违法行为的发展；二是对有明显风险表现的个人及时采取廉政诫勉谈话、责令纠错、通报批评等措施，防止可能出现或正在演变的腐败问题扩展，最大限度的保护和挽救干警；三是对整改不力，错误继续发展构成违纪违法行为的个人，按照有关规定严肃处理。

四、检察机关廉政风险防控的实施与完善

检察机关推进廉政风险防控工作，应结合实际、立足当前、着眼长远、突出重点、全面推进，不断加强党风廉政建设，提高检察队伍自身反腐败工作的满意度。

1、在廉政风险防控工作的组织领导上加强与完善。

首先是落实领导责任。推进廉政风险防控工作，关键在领导，责任在班子。要身体力行，率先垂范，带头分析查找班子和个人存在的廉政风险点及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。　　其次是履行岗位职责。检察机关各业务部门要强化责任意识，紧密结合自身业务实际，找准本部门存在的突出问题，找准容易产生腐败行为的关键部位和薄弱环节，有针对性地提出防控措施。再次是搞好舆论引导。加强宣传工作，充分利用经验交流会、辅导报告会、网上专栏公示等方式，大力宣传教育廉政风险防控的必要性和重要性，介绍风险防控机制理论基础知识和质量管理知识。

2、在廉政风险防控工作的重点环节上加强与完善。

根据检察机关的职能特点，着重围绕重点岗位和检察工作的重点环节开展工作。一是全面查找风险点。要以各业务部门为线，以各个工作岗位为点，从点到线，由浅及深，明确权力使用的界限和归属，明确工作职责和目标，优化权力运行流程，做到流程清晰、权责明确。人人制定岗位职责说明书，各个重点岗位绘制检察业务、检察事务流程图，为有针对性地查找风险点奠定基础。二是制定防控措施，对于风险点的科学评估可能对个人、对单位、对社会产生的危害，确定它的危害程度，并有针对性的制定出防控措施，不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，逐步建立健全廉政风险防控工作的制度保障、实施方案、工作安排和考核评价等相关配套机制和纠错整改、责任追究机制。

3、在廉政风险防控工作的管理资源整合上加强与完善。

一是与检务督察制度有机结合。在廉政风险防控工作中，充分利用检务督察职能，通过对检令、政令执行情况以及执法行为、检容风纪等风险点的督察，及时督促改善薄弱环节，避免廉政风险问题的发生。二是与绩效考核机制相结合。在制定考核标准时，将廉政风险防控工作的各个重要环节和重点内容予以分解、量化、纳入考核体系中，并在考核办法中加大对廉政风险防控工作的考核力度，规定廉政风险考核分值在绩效考核总成绩中的比例。三是与检务公开制度有机结合，与外部监督制约机制紧密结合，主动接受人大、新闻媒体等社会各界监督。设立举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉等，多渠道全方位接受监督，使检察权在阳光下运行，防止暗箱操作、假公济私、执法不公等廉政风险的发生。四是与责任追究制度相结合。为确保各项制度的执行力，要试行廉政风险防控机制建设问责制度，坚持严格要求、实事求是，权责一致、惩教结合，依靠群众、依法有序的原则，主要采用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，及时化解廉政风险。

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