用法治思维和方式推进资本市场改革发展

    惩戒失信

    建立法治化的市场诚信约束机制

    “诚信和法治之间存在着密切的内在逻辑联系。诚信的要求往往体现为法律制度的具体内容，需要通过法治的保障实现。只有通过法律的引导、规范和调节，通过对违法失信行为的民事、行政、刑事责任追究，才能确保形成崇尚信用、相互信任、普遍信赖的市场关系。”

    ——摘自郭树清主席2012年12月8日在第三届“上证法治论坛”开幕式上的演讲。

    正是基于这样深刻的认识，证监会去年做的一件大事就是为诚信立法。2012年4月，证监会发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法(征求意见稿)》公开征求意见。7月，郭树清签署2012第80号令正式发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，该办法于2012年9月1日起施行。

    这是资本市场首部关于诚信的规章。在中央部门中较早通过部门规章全面规范诚信信息的内容与范围，建立失信惩戒与约束、守信激励与引导机制。据了解，该办法实施三个月以来，至少有50件行政许可因相关当事人存在负面记录受到不同程度的限制或约束。

    据证监会有关人士介绍，上述诚信监管规章在将近年来诚信档案实践予以制度化、规范化的基础上，新增了行政许可审查、创新业务限制、常规监管检查、行政处罚从严裁量等一些具有针对性的措施和办法，以进一步加强对违法失信行为的惩戒约束。同时，还将上市公司公开承诺履行情况和不当的市场评论纳入诚信监督、约束的范畴，并为诚实守信先进典型的评选评比、市场诚信状况的评价评估等留下了空间。

    较为完备的诚信信息平台为失信惩戒约束和守信激励评价奠定了信息数据基础。去年10月，证监会在以前的诚信档案之上，升级建成了新的诚信数据库，全面囊括了市场参与主体的身份信息、正面信息和负面信息，为全方位实施诚信约束提供了坚实的信息基础。截至目前，诚信数据库收录有约1.1万家机构、51.5万名个人的诚信信息，其中包括约3500家机构、8600名个人的负面信息。