湖南证监局：将关注和查处10大违法失信行为

25日，湖南省证券期货监管工作会议在长沙召开。湖南证监局提出：今年将把市场诚信法制建设作为头等大事来抓，重点关注和查处10大违法失信行为。

当前，一些上市公司业绩变脸、财务造假、内幕交易等问题时有发生。湖南证监局局长熊国森说，今年要深入开展“诚信监管年”活动，确保取得实际成效，要牢固树立诚信监管理念、切实加强诚信机制建设、严厉惩戒违法失信行为。其中，重点关注和查处10大违法失信行为，即内幕交易，虚假信息披露，欺诈发行，背信损害上市公司利益，中介机构及从业人员不勤勉尽责、不规范执业，上市公司或控股股东不履行公开承诺，证券期货机构从业人员违规代客理财、侵占客户资产，证券期货机构不向客户如实、充分揭示风险，以欺骗等不正当手段取得从业资格，不正当竞争。

熊国森表示，在采取监管措施中，将当事人的诚信状况作为确定监管措施类别的酌定因素。在日常监管中，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率或内容。（记者 陈淦璋 通讯员 余支政）